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京墨资产及其法定代表人等被警示

时间:03-14 来源:最新资讯 访问次数:39

京墨资产及其法定代表人等被警示

  中新经纬3月12日电 据青岛证监局网站12日消息,因内控管理不规范等问题,青岛京墨资产管理有限公司(简称京墨资产)、陈万里、杨坤亮被警示。  根据工作安排,青岛证监局对京墨资产私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。经查,发现该公司存在以下问题:  一、实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致;  二、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员;  三、从事私募基金业务,未遵循诚实信用原则;  四、内控管理不规范;  五、现场检查时未如实提供有关资料。  青岛证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。依照规定,青岛证监局对京墨资产采取出具警示函的监管措施。  来源:青岛证监局网站  另外,陈万里,在担任京墨资产实际控制人期间,擅自干预私募基金管理人的业务活动。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第十二条的规定,青岛证监局对陈万里采取出具警示函的监管措施。  杨坤亮,作为京墨资产法定代表人、总经理,未能履职尽责、严格遵守法律法规,对上述行为负有责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定,青岛证监局对杨坤亮采取出具警示函的监管措施。  中国证券投资基金业协会显示,青岛京墨资产管理有限公司注册地与办公地不在同一辖区,注册地址为山东省青岛市即墨区通济街道振华街128号,办公地址为北京市大兴区亦庄经济开发区荣华南路10号5号楼1908。公司注册资本1000万元人民币,实缴资本400万元人民币,业务类型包括私募股权投资基金 、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。管理规模区间为0-5亿元。  来源:中国证券投资基金业协会网站  (中新经纬APP)

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